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注重规范行政执法行为 狠抓稽查部门内部管理(

发布人: 菠菜导航 来源: 菠菜导航推荐 发布时间: 2020-12-25 13:41

  中国证监会《关于印发〈中国证监会行政执法责任制评议考核暂行办法〉等文件的通知》下发以后,证监局稽查处立即组织处内全体干部认真学习,并且结合实际工作对照文件内容查找不足。证监局稽查处目前主要承担接待和稽查办案两项工作,重点就是依法行政。为了不断规范行政执法行为,从年初开始稽查处注重抓内部管理,从明确岗位责任制,完善内部规章制度入手,主要围绕五个方面做好工作。

  依据中国证监会《派出机构监管工作职责》的稽查处应承担的自立案件、交办案件、协助调查、横向协作、接待等5项工作职责。为了进一步落实岗位责任制,真正做到职责明确,各负其职,职责到位,稽查处实行了具体岗位责任制,即在责任制中,分别具体明确了处长、副处长、监管人员各级岗位的职责;同时,为了进一步发挥集体领导的作用,还明确了稽查处处长集体决策机制,即处长负责全面工作,两名副处长分头把关法律、财务,遇事共同商量,统一协调,真正做到工作不出纰漏,领导集体决策。

  为了进一步提高稽查人员办案质量和工作效率,全面落实稽查工作职责,尽职尽责办好案件调查及接待工作,不断提高稽查人员素质、工作质量、工作效率和工作效果;力求鼓励先进,鞭策落后,努力培养和塑造复合型稽查业务;稽查处从今年开始率先实行季度考核评价办法。力争通过阶段性考核评价,促进监管工作顺利开展,为年终考核奠定基础。考核办法通过定性和定量相结合,以稽查职责范围内各项工作任务完成的满意度和实际工作数量作为基本评价标准,综合评价每一名稽查人员在日常工作中表现。在综合考核汇总的基础上,对应干部考核标准的优秀、良好、称职等级进行评定。

  为了不断提高监管人员的业务水平,加强处内监管人员的办案业务沟通与交流,稽查处建立了每周例会制度,例会的目的包括工作布置、工作回顾、工作总结和工作交流四大项内容。通过例会,全处人员能够知晓处内工作,互通业务经验,以此达到处内监管人员相互沟通与交流,共同提高业务水平的目的。

  结合工作实际,稽查处从2002年开始制定了《稽查处档案管理办法》,将稽查工作需要归档的文件分为五类,包括案件类归档、协查及其他临时交办事项归档、投诉类归档、日常文件归档和会议纪要及内部签报类归档,上述文件的归档整理由专人负责。

  2005年,为了进一步加强对稽查处办理案件的管理,做好实物档案和电子档案的管理工作,又重新完善和制定了《稽查处档案管理办法》,根据稽查处日常稽查办案和接待的工作特殊情况,对原有档案管理办法进行了进一步完善,将稽查处档案分为5大类:承办案件类、协助办理案件类、投诉案件类、日常收发文件类、电子档案类等。进一步明确了立卷要求、保管责任、移交期限、归档范围等。

  国务院于2005年5月1日正式实施的《条例》目的在于规范工作,秩序,人的权益。根据《条例》和中国证监会《工作规则(试行)》的要求,为了进一步规范证监局工作,明确工作职责,人的权益,工作秩序,有效规避风险,制定了《证监局工作细则》;在细则中,明确了证监局接待机构和工作职责,规范了工作接访、受理、交办、转送、办理和督办等工作程序,建立了统一领导、处室协调、统筹兼顾、各负其责的工作机制。

  为了严格执行《条例》的受理、处理、回复的时限,规避被诉讼的风险,稽查处建立了值班制度。设立大排行值班表,具体责任落实到每天值班的接访人员人,同时明确由一名副处长牵头负责每周的处理、汇总和督办工作,真正做到工作责任到人,有效规避了被诉讼的风险,接访有条有序。

  为了防范首都证券期货市场风险,稽查处接访人员认真负责地受理各项投诉,时刻不忘行政诉讼风险。对于股民与证券经营机构产生的纠纷,按相关法律及进行适度的、非强制性的调查了解情况,既做到积极主动地中小投资者的权益,又向投诉人指明相应的救济途径和办法,避免行政的诉讼风险;做到不超越行限向被投诉方提出赔偿、清退的要求,防止超越行政职权导致的诉讼风险。

  为了进一步做好投诉的处理和回复工作,切实做到工作尽职尽责,充分人利益,稽查处还建立了《投诉流水表》,表中明确列示了时间、人、接访人、投诉对象、投诉内容、处理情况、督办情况、接过等内容,真正做到工作善始善终,让投诉人满意,充分体现了为投资者服务的旨。

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